レギュレーション(規制)

サピンII~フランスの反汚職法~

Sapin II

Sapin II法とも呼ばれる透明性、反腐敗、経済的近代化を扱うフランスの腐敗防止法は、2017年6月1日に発効した。同法は、企業が汚職リスクを特定し緩和するための腐敗防止プログラムを確立しなければならない。Sapin II法は、影響力を犯罪行為として犯罪行為とし、  外国公務員に不当利得を得るために自分の地位や影響力を乱用するように誘導する目的で、法的または自然人に献金、贈答、報酬を提供する犯罪責任を課している。

Sapin II法の画期的な特徴は、フランスの刑法に与えられた拡張された非侵襲的な効果であり、その結果、二重犯罪性要件が取り除かれます。フランスの裁判所では、侵害の疑いが生じた国が公式に告発したのか、犯行の被害者が訴状を提出したのかにかかわらず、腐敗の起訴が行われる可能性があります。

Sapin II法の3つの原動力

  1. 透明性を促進するこれは、主に内部通報者の地位の作成とすべての利益団体のリストの作成で明らかにされている。このリストには、利害関係団体と公務員との関係に関する情報が公表されている。
  2. 腐敗との戦いをステップアップする同法は、その前例である「Service Central de Repression de la」よりはるかに多くの資源と権力を持つ新しい汚職防止機関(AgenceFrançaiseAnti-Corruption)の創設を通じて、世界レベルでの汚職を抑制するフランスの努力を強化することを明確に示しています(SCPC)、違反に関する制裁措置を強化することによって、
  3. 経済を近代化する法律では、企業の指導者は腐敗のリスクに関する意識啓発の訓練を受ける必要があると規定されています。

Sapin II法の下で誰が責任を負うことができますか?

サピン2世の法律は、アンチ・腐敗防止プログラムの有効性と改善の可能性について企業に勧告することを義務づけられたフランスの腐敗防止機関であるアージェンス・フランセーズ反汚職(AFA)とほぼ予防的である。続かない場合、AFAは警告を出して制裁を科すことができます。適用対象:

  1. 法的人物:
    1. 500人以上の従業員を抱えるフランスに拠点を置き、年間売上高が少なくとも1億ユーロに達する企業
    2. フランスに本社を置き、世界で最低500人の従業員を抱え、年間売上高が少なくとも1億ユーロのグループに所属する会社。
    3. 少なくとも500人の従業員を抱え、年間売上高が少なくとも1億ユーロの産業上または商業上の特性を持つフランスの公共団体。
  2. 自然人:
    1. 理事会のメンバー、法律の下で責任を負う企業の社長および取締役、
    2. 最高500人の従業員を抱え、年間売上高が少なくとも1億ユーロの商業的キャラクターを持つフランスの公的機関のCEOおよび社長。

Sapin II法の下で課される制裁とは何ですか?

  1. 法的な人は、
    • 腐敗防止と措置を実施する義務の違反に対して最高100万ユーロの罰金を科す。
  2. 自然人は、
    • 腐敗防止と措置の実施に失敗したために最大200,000ユーロの罰金。

公益上の司法協定(一般大衆裁判官 – CJIP)

「公益の司法協定」(CJIP条約司法裁判所)、または一般的に繰延訴追協定(DPAs)と呼ばれるものは、サピンII法によって導入されたもう一つの新機能です。フランスのCJIP は、米国の外国腐敗行為防止法(FCPA)および英国の贈収賄法を模倣し、検察官または捜査裁判官のイニシアチブにより、腐敗行為を起こしたと疑われる法的人物に提供されます。もしCJIP課された罰金は違反から生じた利益に比例するが、犯行が行われた時点での過去3年間の企業の年間売上高の30%を超えることはできない。さらに、同社はAFAの管理下でコンプライアンスプログラムを3年間実施することを強いられます。和解はまた、既知の犠牲者の補償を課し、支払は1年以内に行わなければならない。

FCPA(実際の違反の疑いや身分証明がある場合はいつでもDPAに達し、英国の贈収賄行為と違って違反の場合には適切な手続きを完全に守ることができる)とは異なり、Sapin II法は、腐敗行為が発生していない場合でも、企業が効率的な腐敗防止プログラムの実施に失敗した場合に責任を負うことができます。

公益上の司法協定は、公聴会後、裁判所長(裁判所の裁判所)によって検証されなければならないが、この妥当性確認は判決の影響を受けないため、企業は公衆からの自動釈放を避けることができる調達契約。罪悪感は認められません。しかし、腐敗の被害者はCJIPから除外され、それにもかかわらず腐敗の被告者に対して損害賠償を求める可能性がある。裁判所の最終判決の前に、刑事訴訟中にDPAにも到達することがあります。

Sapin II法令遵守ガイド
Sapin II Law(フランス語の全文)

 

(引用元)

https://www.business-anti-corruption.com/anti-corruption-legislation/sapin-ii-law

 

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